ประกาศ แนวทางการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล

ประกาศ แนวทางการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล

เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดและเงื่อนไขในพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561  และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ซึ่งระบุให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล มีระบบงานในการเฝ้าระวัง และตรวจสอบความผิดปกติของสภาพตลาด เพื่อป้องกันและรับมือการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เป็นธรรม (Improper Trading) ในสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ในการนี้บริษัทจึงได้จัดทำประกาศฉบับนี้ เพื่อชี้แจงแนวทางปฏิบัติ และการดำเนินการในกรณีที่มีความผิดปกติของสภาพตลาดที่เกิดจากการส่งคำสั่งการซื้อ-ขายที่ไม่เป็นธรรม

แนวทางการดำเนินการเมื่อมีเหตุการณ์การการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล

เพื่อควบคุมความเสี่ยง ลดผลกระทบ และปกป้องผลประโยชน์ของลูกค้า บริษัทซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล บริษัทจึงจัดทำแนวทางการดำเนินการเมื่อมีเหตุการณ์การการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลขึ้น โดยมีขั้นตอนดังต่อไปนี้

1. เมื่อบริษัท พิจารณา จากขั้นตอน และ ระบบตรวจสอบสภาพตลาด แล้วพบว่าเกิดการกระทำที่ไม่เป็นธรรมใน ตลาดซื้อ-ขาย (Improper Trading)ทางบริษัทจะทำการติดต่อเจ้าของบัญชีดังกล่าวเพื่อขอคำชี้แจงถึงสาเหตุของ การกระทำที่ไม่เป็นธรรมดังกล่าว

2. เจ้าของบัญชีจะต้องชี้แจงเหตุผลในการส่งคำสั่งซื้อขายดังกล่าวภายในยี่สิบสี่ (24) ชั่วโมง เพื่อให้ทางบริษัท พิจารณา  ในกรณีที่บริษัทไม่ได้รับคำชี้แจงเหตุผลภายในระยะเวลาที่กำหนดดังกล่าว และ/ หรือ คำชี้แจง ไม่สมเหตุสมผลกับการกระทำอันไม่เป็นธรรม  ทางบริษัทจะดำเนินการพิจารณาบทลงโทษ อันมาจาก การกระทำอันไม่เป็นธรรมในทันที

3. บริษัทจะพิจารณาบังคับใช้บทลงโทษ อันมาจากการกระทำอันไม่เป็นธรรม ในแต่ละระดับ โดยพิจารณาจากเจตนาของผู้ส่งคำสั่งซื้อขาย ผลกระทบที่เกิดขึ้น และรวมถึงกระทำพฤติกรรมซ้ำเดิม ซึ่งบทลงโทษอันมาจากการกระทำอันไม่เป็นธรรม แบ่งออกเป็น 3 ระดับ ได้ดังนี้

3.1 การส่งเอกสารตักเตือน

ในกรณีที่ไม่เป็นความผิดร้ายแรง และ/หรือ ส่งผลกระทบอย่างมีนัยยะสำคัญ ต่อนักลงทุนรายอื่น และ/หรือกระดานซื้อขาย บริษัทจะส่งเอกสารตักเตือน เพื่อตักเตือนและขอความร่วมมือในการไม่ส่งคำสั่ง ที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ของระบบการเฝ้าระวัง หรือตรวจสอบสภาพตลาด ของบริษัท

3.2 การระงับบัญชีการซื้อ-ขาย สินทรัพย์ดิจิทัล

ในกรณีที่บริษัทมีการส่งเอกสารตักเตือนตามที่ระบุเอาไว้ในข้อ 3.1 แล้ว บริษัทยังพบว่าเกิดการกระทำ ความผิดซ้ำ และ/หรือคณะทำงานการตรวจสอบสภาพตลาด มีความเห็นว่าจำเป็นต้องระงับพฤติกรรม ดังกล่าว บัญชีซื้อ-ขาย สินทรัพย์ดิจิทัล ดังกล่าวจะถูกระงับการซื้อขายชั่วคราว เป็นระยะเวลาเจ็ด (7) วัน

3.3 การยุติความสัมพันธ์

: ในกรณีที่มีระงับการซื้อขายชั่วคราวเป็นเวลาเจ็ด (7) วันตามที่ระบุเอาไว้ในข้อ 3.2 แล้ว บัญชีดังกล่าว ยังมีการกระทำผิดขึ้นอีก และ/หรือ รูปแบบพฤติกรรมการส่งคำสั่งทำไม่เป็นธรรมได้ส่งผลกระทบ ต่อนักลงทุนอื่น และ/หรือ กระดานซื้อขาย อย่างมีนัยยะสำคัญ  บริษัทจะพิจารณายุติความสัมพันธ์ โดยการปิดบัญชีซื้อ-ขาย สินทรัพย์ดิจิทัล ดังกล่าวและจะไม่อนุญาตให้เจ้าของบัญชีดังกล่าว สมัครสมาชิกใหม่ ตามระยะเวลาที่บริษัทกำหนด

เจ้าของบัญชีที่ได้รับบทลงโทษแต่ละระดับ จะได้รับการบอกกล่าวผ่านทางอีเมลที่ใช้ในการเปิดบัญชีซื้อ-ขาย สินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อแจ้งให้ทราบถึงสาเหตุของการลงโทษ และบทลงโทษที่ได้รับจากการกระทำอันไม่เป็นธรรม ภายในเจ็ด (7) วัน นับตั้งแต่มาตรการดังกล่าวถูกปรับ ทั้งนี้เจ้าของบัญชีที่ได้รับบทลงโทษมีความประสงค์ที่จะสอบถามรายละเอียด หรือโต้แย้งคำสั่งดังกล่าวของบริษัท จะต้องติดต่อบริษัทภายใน ยี่สิบสี่ (24) ชั่วโมงนับแต่ได้รับคำบอกกล่าวทางอีเมล